Cómo elaborar un Programa de Cumplimiento. Riesgos (II)
Proseguimos con las publicaciones acerca de cómo elaborar un Plan de Cumplimiento Normativo, hoy nos vamos a centrar en la Evaluación y Tratamiento de los Riesgos. EVALUACION DE RIESGOS La primera tarea a a la hora de evaluar riesgos es el diseño de controles, estos controles se diseñan en la empresa para prevenir y evitar los riesgos que hemos identificado. A la hora de hablar de los controles que implementaremos en la empresa podemos distinguir tres tipos: 1.- Controles de prevención. Previenen el riesgo antes de producirse. Este tipo de controles son las políticas y procedimientos de Compliance en la empresa, los controles organizativos y los controles de procesos. 2.- Controles de Reacción. Tienen la finalidad de promover conductas positivas con posterioridad a que se materialíce el riesgo en la empresa, estos controles pueden ser las medidas disciplinarias o los incentivos. 3.- Controles de Detección. Son controles que aunque entran en funcionamiento